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美国SEC对六家评级机构罚款逾4900万美元

  美国证券交易委员会(SEC)周二表示,六家信用评级机构同意支付总计逾4900万美元的民事罚款,以了结对他们违反记录保存规定的指控。

  这六家评级机构穆迪投资者服务公司、标普全球评级惠誉评级、HR Ratings de Mexico、A.M. Best Rating Services和Demotech。他们都承认公司和员工在维护和保存电子通信方面存在重大失误。

  SEC称,穆迪标普同意各自支付2000万美元,惠誉同意支付800万美元。A.M. Best将支付100万美元,HR Ratings de Mexico同意支付25万美元,Demotech将支付10万美元。

  在此之前,美国SEC已经对数十家公司处以罚款,原因是它们未能保存记录,主要是与员工使用短信和WhatsApp等即时通讯应用程序有关。

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