为了客户的资金安全，我们建立了严格的风控体系，主要由“金融牌照资质、保险赔偿赔偿、资产三方存管”来保障，以确保账户资金在整个交易过程中都万无一失。

• 港股方面

尊嘉证券是在香港证监会（SFC）注册的合法合规券商，持有香港证监会第 1类（证券交易）、第2类（期货合约交易）、第4类（就证券交易提供意见）、第5类（就期货合约交易提供意见）受规管活动牌照（中央编号：BJJ179），受香港证监会的严苛监管。 客户可通过SFC官网查询到尊嘉的注册信息：

客户证券资产托管在香港交易及结算所；个人资产独立托管于我司合作的五家银行：中国银行香港、工商银行亚洲、招商银行香港、星展银行香港、永隆银行。

香港证监会规定券商必须严格遵循《证券及期货条例》中有关客户资产的规定：持牌法团须将属于客户之款项及证券分别存放于信托账户内及法例指定的场所 未经客户授权动用客户资产属于违法行为，若非获得客户授权，禁止处置客户账户内的证券及资金，且港股账户在香港投资者赔偿基金（ICC）保障范围内，单个账户享受高达15万港币保险保障。

• 美股方面

尊嘉证券与 Apex Clearing Corporation 合作开展美股业务，受美国监管机构的严苛监管，是美国金融业监管机构（FINRA）、美国证券交易委员会（SEC）及美国证券投资保障公司（SIPC）成员。 

FINRA —— 美国金融业监管局 

美国金融业监管局（Financial Industry Regulatory Authority）作为美国证券场外市场的自律监管组织，接受美国证券交易委员会（SEC）的监管，类似中国的证券业协会。目前是美国最大的独立非政府证券业自律监管机构，监管对象主要包括4400家经纪公司、16.3万家分公司和63万名注册证券代表。宗旨是保护所有在美国投资的个人，不论投资何种金融产品， 从贷款买房到投资公司，都能得到应有的权利保护和利益保障。 

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SEC —— 美国证券交易委员会 

美国证券交易委员会（U.S. Securities and Exchange Commission，SEC），即美国证监会，是根据《1934年证券交易法》成立、直属美国联邦政府的独立机关、准司法机构，负责美国的证券监督和管理工作，为美国证券业最高主管机关。 

SEC成员搜索

SIPC —— 美国证券投资者保护公司 

SIPC是一个非营利性质的会员公司，在美国证监会的监管下运作，其职责是在证券经纪商陷入破产危机时，对经纪商的客户进行保护，也就是说，即使券商出现破产等极端情形，投资者的股票、现金等资产都能获得相应保护。除了极少数例外，FINRA强制性要求所有涉及证券交易业务的券商成为SIPC的成员，尊嘉属于香港券商，接的上手公司Apex有SIPC保险即可。 

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