中新经纬客户端5月9日电 西南证券(600369,股吧)9日公告称，收到证监会《行政处罚事先告知书》，因对九好集团的尽职调查过程中涉嫌未勤勉尽责，被证监会没收业务收入100万元，并处罚款500万元。就在今年的5月5日，西南证券还因尽职调查过程中关键核查程序缺失等，被罚没3000万元。

　　证监会认为，西南证券是鞍重股份(002667,股吧)2016年重大资产重组财务顾问，在对标的公司九好集团的尽职调查过程中涉嫌未勤勉尽责。九好集团的财务造假行为导致了九好集团、鞍重股份所披露的信息含有虚假记载、重大遗漏。西南证券去年4月出具的独立财务顾问报告存在虚假记载、重大遗漏。

　　根据相关规定，证监会拟决定，责令西南证券改正违法行为，没收业务收入100万元，并处罚款500万元；对鞍重股份2016年重大资产重组财务顾问主办人童星、朱正贵分别给予警告，并分别处以10万元罚款。

　　今年5月5日，西南证券刚刚收到证监会的另一则行政处罚事先告知书。西南证券在尽职调查过程中关键核查程序缺失，未对青海省木里矿区资源整合政策可能对相关目标资产带来的风险进行揭示，出具的发行保荐书等文件存在重大遗漏等问题，被证监会给予警告，没收业务收入1000万元，并处以2000万元罚款。(中新经纬APP)