12月8日晚间，上交所向鹏博士（600804）发去纪律处分决定书，主要是对公司时任副总经理吴祯予以通报批评，通报批评的原因则是因为违规减持。经查明，截至 2017年6月12日，鹏博士时任副总经理吴祯持有96万股公司股票，均为其参与公司股权激励计划获取的公司股份。2017年6月13日，吴祯通过集中竞价方式以均价16.58 元/ 股减持12万股。减持后，吴祯仍持有84万股公司股票。按照证监会5月公布的减持新规，上市公司董监高减持要提前15天预披露，吴祯没有预披露，目前获利的22.44万元已经上缴。

　　上交所要求鹏博士董事、监事、高级管理人员应当引以为戒，在从事证券交易等活动时，严格遵守法律法规和业务规则，自觉维护证 券市场秩序，并认真履行信息披露义务，积极配合上市公司做好信息披露工作。

　　虽然是高管个人被通报批评，上市公司鹏博士没有被处罚，但是在舆论传播上，鹏博士高管的违规减持还是会给公司带来负面作用，所以为了给上市公司减少负面，作为上市公司最懂规则的高管，鹏博士董秘陈曦应该起到未雨绸缪的作用，多多督促公司其他董监高合规减持。

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　　实际上，近段时间是监管层严查上市公司股东、董监高违规减持的时候。除了鹏博士外，

　　1、12月8日，上交所同时还对时任鸣志电器监事的杭治雨通报批评。

　　原因则是短线交易，经查明，2017年6月5日至2017年7月19日期间，鸣志电器时任监事杭治雨通过集中竞价交易方式，分7笔累计买入公司股票30，800股，分4笔累计卖出公司股票30，800股。经核实，监事杭治雨已根据相关规定将本次违规交易获得的全部收益19，945 元上交公司。 杭治雨作为公司时任监事，在6个月内买入公司股票又卖出、卖出公司股票又买入的行为，构成短线交易。

　　其次，杭治雨卖出所持公司全部股票的行为违反了《公司法》关于监事在任职期间每年转让股份不得超过其所持有本公司股份总数25%的相关规定。此外，杭治雨通过集中竞价交易减持股份，未按规定在15个交易日前预先披露减持计划，直至2017年7月27日才就前述股份买卖情况履行信息披露义务。

　　也就是说杭治雨对于董监高持股变化的规则全犯了，很怀疑公司董秘有没有对董监高进行培训和辅导。

　　鸣志电器董秘温治中，1979年出生，中国国籍，无永久境外居留权，大学本科学历。温治中先生曾任鸣志电工供应商开发部经理，营业部经理。2013年进入鸣志电器工作，历任供应商开发部经理，证券事务代表，现任公司董事会秘书。

　　2、12月7日，上交所对乾景园林股份前监事刘志学给予监管关注。

　　上交所查明，刘志学自2011年7月4日起担任乾景园林监事。2017年3月29日，刘志学从公司正式离任，并不在公司担任任何职务。截至2017年6月13日，刘志学持有143.3万股公司首发限售股票。2017年6月14日，刘志学通过证券交易系统集中竞价方式以均价14.76元/股减持公司股份10万股。减持后，刘志学仍持有133.3万股公司股票。刘志学在离职后半年内转让其所持公司股份，而按照相关规定，董监高辞职后半年内不得减持所持股份。另经核实，刘志学在违规行为发生后，自愿上缴减持所获收益118.5．万元，所以为了董监高的财务，董秘还是要多对公司董监高进行培训。

　　李萍，1979年出生，博士研究生学历，园林绿化高级工程师。曾任乾景进出口副经理，2009年11月进入乾景园林历任花卉园艺中心主任，人力资源部经理，现任公司董事会秘书。

　　3、11月28日，上交所对安徽合力时任监事莫家元通报批评：敏感期交易。

　　经查明， 2017年3月7日，莫家元经选举成为安徽合力职工监事。2017年3月16 日，公司召开监事会，审议通过了2016年年度报告。当日， 莫家元在参加会议后以15.17元买入公司股票19700股。2017年3月18日，公司披露2016 年年度报告。作为公司监事，莫家元在公司定期报告披露前 2 个交易日内买入公司股票的行为，违反了有关上市公司董事、监事、高级管理人员定期报告公告前30日内不得买卖公司股票的规定，且违规买卖数量较大。

　　4、苏州固锝副总经理杨小平12月8日收到深交所监管函，也是减持没有预先披露。

　　这些违规交易的董监高，最终违规所得都上交了，自己被通报批评的同时，上市公司也相应的产生了负面效应，违规高管自然有错，也没有直接影响到公司的董秘。但是学苑号认为，作为更懂规则的董事会秘书，还是应该尽到做好提醒和培训的责任，为公司减少负面效应也好，为高管减少损失也好，董秘不仅仅要管好董事长的嘴，也要管好其他董监高的手啊。