针对欣泰电气涉嫌欺诈发行，或将成为两市因欺诈发行而退市的首家公司事件，保荐人兴业证券今日表示，已启动紧急应对机制，切实维护投资者权益。

启动紧急应对机制

据券商中国记者了解，兴业证券已启动紧急应对机制，并召开了总裁办公会。不过，由于监管层尚未对欣泰电气是否退市做出最终决定，兴业证券并未敲定是否进行先行赔付，以及先行赔付的细节。

实际上在去年11月6日，证监会曾就进一步完善新股发行制度答记者问。其中，为推动中介机构进一步尽职履责，强化中介机构的责任约束，证监会表示将建立保荐机构先行赔付制度。

今年1月开始实施的IPO新政则明确规定，保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。目前IPO企业的招股书中，保荐机构均做出相关承诺。

另据兴业证券相关人士介绍，兴业证券两名保荐代表人在欣泰电气上市过程中，积极履行尽职调查义务，或许在勤勉尽责方面存在一些问题。

5月18日，深交所就发布公告称，兴业证券兰翔和伍文祥作为欣泰电气的保荐代表人，未能勤勉尽责，给予两人公开谴责的处分。

深交所公告显示，兰翔和伍文祥两人5月18日被公开谴责的主要原因是欣泰电气实际控制人温德乙2015年期初非经营性占用资金余额6387.79万元，导致欣泰电气2015年财务报告被审计师出具了无法表示意见的审计报告且情节严重。兴业证券兰翔、伍文祥作为欣泰电气保荐代表人，未能勤勉尽责，对此行为负有重要责任。两人的上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公布。

大概率退市

6月1日晚间，丹东欣泰电气股份有限公司发布公告称，近日收到中国证监会《行政处罚和市场禁入事先告知书》，公司涉嫌欺诈发行及信息披露违法违规案已由中国证监会调查完毕，欣泰电气存在如下违法事实：报送证监会的IPO申请文件中相关财务数据存在虚假记载；上市后披露的定期报告中存在虚假记载和重大遗漏。

据《创业板股票上市规则（2014年修订）》，一旦欣泰电气日后收到证监会正式《行政处罚和市场禁入决定书》，确认公司存在欺诈发行、重大信息披露违法等情形，公司股票将被深交所暂停上市。

值得注意的是，多家券商负责人表示，“欺诈发行”这一违法行为具有不可纠正、不可消除影响的特征，加之创业板公司不允许借壳，欣泰电气大概率将成为中国第一家因欺诈发行被退市的上市公司。

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