消息 近日，河南证监局公布关于对中原证券股份有限公司、赵丽峰、谢雪竹实施责令改正等监督管理措施的决定。

　　经河南证监局查明，中原证券存在以下违规行为：公司合规管理制度不健全，机制不完善；公司合规管理意识薄弱，合规人员配置不足；公司内控管理制度执行不到位；公司重业务收入，轻风险控制，考核激励机制失衡。

　　河南证监局指出，上述问题反映出公司在合规管理和内部控制上存在漏洞，赵丽峰、谢雪竹作为公司时任分管投资银行业务、合规管理的高级管理人员，未能勤勉尽责，对此负有直接责任。

　　按照《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)第七十条第一款第(一)、(二)项的规定，河南证监局决定采取以下监督管理措施：

　　一、责令中原证券在2018年4月22日前予以改正，并于4月30日前向证监局提交书面报告；

　　二、责令中原证券在2018年2月28日至8月31日期间，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向证监局报送合规检查报告；

　　三、通过证监局官网，对赵丽峰、谢雪竹予以公开谴责。

　　此前，中原证券收到了一纸证监会下发的调查通知书，导致其多个投行业务或受牵连。

　　去年11月30日，中原证券公告称，因公司在担任天津丰利收购杰能科技股权事项的财务顾问过程中涉嫌未勤勉尽责，根据有关规定，证监会决定对公司进行立案调查。

　　这一笔交易在彼时备受质疑。有消息人士透露，天津丰利的收购资金中仅有6000万元为自有资金，其余部分不仅有来自杰能科技减持后套现的借款，还有通过质押科融环境股权而获得的杠杆资金。经测算，天津丰利使用杠杆达到17倍。

　　并购重组项目涉及的科融环境12月4日发布公告称，中原证券不再担任“天津丰利收购徐州杰能股权”该次交易的独立财务顾问。

　　对于上述质疑，中原证券方面曾表示并不属实。在其披露相关文件中，中原证券称“经核查，信息披露义务人本次收购的资金来源于自有及自筹资金，不存在收购资金直接来自于科融环境及其关联方的情形。”